Щодо порядку роботи банківської системи у період завершення звітного 2004 року ( 32-055/2162 ) (Относительно порядка работы банковской системы в период завершения в отчетном 2004 году)

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Центральна розрахункова палата

Л И С Т

27.12.2004 N 32-055/2162

Головному управлінню НБУ в
Автономній Республіці Крим,
Головному управлінню НБУ по
м. Києву і Київській
області,
територіальним управлінням
НБУ,
ОПЕРУ НБУ,
Департаменту бухгалтерського
обліку,
Департаменту монетарної
політики,
Департаменту платіжних
систем,
Департаменту інформатизації,
Центральній розрахунковій
палаті,
установам НБУ,
ОПЕРУ Державного
казначейства України,
ліквідатору банку "Україна",
банкам (філіям) України,
установам Державного
казначейства - учасникам
системи електронних
міжбанківських переказів


Відповідно до телеграми Національного банку України
N 12-111/1870-13453 ( v3453500-04 ) від 23.12.2004 р. щодо порядку
роботи банківської системи у період завершення звітного 2004 року,
надаємо Технологічний регламент роботи Системи електронних
міжбанківських переказів (СЕМП) НБУ на 29-31 грудня 2004 року та
на 4-5 січня 2005 року.

29-31 грудня 2004 року та 4 січня 2005 року робота всіх
учасників СЕМП є ОБОВ'ЯЗКОВОЮ до закінчення всіх робіт в СЕМП НБУ.

Враховуючи особливий режим роботи платіжної системи у ці дні,
всім учасникам необхідно спланувати свою роботу таким чином, щоб
здійснити максимальну кількість міжбанківських розрахунків саме
29 грудня 2004 року.

29-31 грудня 2004 року внесення змін у довідник учасників
СЕМП не виконуватиметься і файл $ U формуватися не буде.

30-31 грудня 2004 року всім учасникам СЕМП необхідно
забезпечити ПОВНУ КВИТОВКУ відповідних платежів (файлів $ B), щоб
залишки за транзитними технічними ("нічними") рахунками були
зведені до нуля.

30-31 грудня 2004 року та 4 січня 2005 року всі роботи по
завершенню банківського дня в САБ банку, в тому числі формування
протокольного звіту (файлу $ Z), дозволяється виконувати ТІЛЬКИ
після отримання виписки від СЕМП (файлу $ V). Сформований файл $ Z
до АРМ-2 не відправляти.

Враховуючи велике навантаження на адміністраторів АРМ-2
Центральної розрахункової палати та розрахункових палат
територіальних управлінь НБУ в період з 29.12.2004 року по
04.01.2005 року, прохання до всіх учасників СЕМП обмежити
телефонні звернення. Інформація про внесення оперативних змін до
встановленого регламенту буде доводитись до всіх учасників СЕМП
телеграмами та дублюватися засобами АРМ-2 ("чорними квадратами").

Начальник Центральної
розрахункової палати І.М.Коваль


Додаток


ТЕХНОЛОГІЧНИЙ РЕГЛАМЕНТ
роботи СЕМП НБУ на 29-31 грудня 2004 року та
на 4-5 січня 2005 року


1. Технологічний регламент роботи СЕМП НБУ
на 29 грудня 2004 року

29 грудня 2004 року СЕМП НБУ працює у режимі продовженого
банківського дня.

------------------------------------------------------------------
| 20:30 | - в Системі електронних платежів (далі - СЕП) від всіх |
| | учасників забороняються платежі за державні цінні |
| | папери (далі - депо-платежі); |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 21:30 | - в СЕП для банків (філій) і установ НБУ встановлюються|
| | такі обмеження: |
| | - заборонені початкові платежі на банки (філії) і |
| | установи НБУ; |
| | - дозволені початкові платежі до територіальних |
| | управлінь НБУ, ОПЕРУ НБУ, установ Державного |
| | казначейства; |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 22:00 | - блокування всіх початкових платежів в СЕП від банків |
| | (філій) та установ НБУ; |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 22:30 | - блокування всіх початкових платежів від |
| | територіальних управлінь НБУ, ОПЕРУ НБУ, установ |
| | Державного казначейства. |
------------------------------------------------------------------

В Системі термінових переказів (далі - СТП) всі вищезазначені
обмеження не встановлюються.

------------------------------------------------------------------
| 23:00 | - припинення прийому всіх файлів СЕП та протокольних |
| | звітів (файл $ Z); |
| | - припинення функціонування СТП; |
| | - початок виконання технологічних процедур, пов'язаних |
| | із завершенням банківського дня. |
------------------------------------------------------------------

2. Технологічний регламент роботи СЕМП НБУ
на 30 грудня 2004 року

2.1. ВСІМ учасникам СЕМП:

------------------------------------------------------------------
| 17:00 | - в СЕП для банків (філій) і установ НБУ встановлюються|
| | такі обмеження: |
| | - заборонені початкові платежі, включаючи депо-платежі,|
| | на банки (філії) і установи НБУ; |
| | - дозволені початкові платежі, включаючи депо-платежі, |
| | до територіальних управлінь НБУ, ОПЕРУ НБУ, установ |
| | Державного казначейства та в межах юридичної особи; |
| | - в СТП для всіх її учасників заборонені будь-які |
| | розрахунки, дозволено лише встановлення лімітів та |
| | блокувань засобами СТП. |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 20:30 | - повне блокування всіх початкових платежів від банків |
| | (філій) та установ НБУ. |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 21:00 | - блокування всіх початкових платежів від |
| | територіальних управлінь та ОПЕРУ НБУ; |
| | - блокування початкових платежів від установ Державного|
| | казначейства. |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 21:30 | - припинення приймання файлів $ S від всіх учасників |
| | СЕМП, початок виконання процедур з завершення |
| | банківського дня на АРМ-2 - формування файлів $ V для |
| | учасників СЕМП. |
------------------------------------------------------------------

2.2. Розрахункові палати:
1) На АРМ-2 після відкриття банківського дня 30.12.2004 р. в
пункті меню "Кінець дня; Блокування початкових оборотів" -
встановити значення: "Приймати протокольні звіти ($ Z)" - "НІ".
2) О 17:00 в пункті меню "Кінець дня", "Блокування початкових
оборотів" встановити значення:

------------------------------------------------------------------
| "$ A від ком. банків | - "В межах юридичної особи, до ОПЕРв |
| зараз" | НБУ, Казначейства"; |
|------------------------+---------------------------------------|
| "$ A від установ НБУ | - "В межах юридичної особи, до ОПЕРв |
| зараз" | НБУ, Казначейства". |
------------------------------------------------------------------

3) Відслідковувати стан незаквитованих файлів $ B, $ C і, при
потребі, нагадувати учасникам СЕМП про оперативну квитовку файлів
$ B (зведення "нічного" рахунку до нуля).
4) О 20:30 в пункті меню "Кінець дня", "Блокування початкових
оборотів" встановити значення:

---------------------------------------------
| "$ A від ком. банків | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|----------------------+--------------------|
| "$ A від установ НБУ | - "Заборонені всі".|
| зараз" | |
---------------------------------------------

5) О 21:00 в пункті меню "Кінець дня", "Блокування початкових
оборотів" встановити значення:

----------------------------------------------
| "$ A від Казначейства | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|-----------------------+--------------------|
| "$ A від ОПЕРв зараз" | - "Заборонені всі".|
----------------------------------------------

6) На АРМ-2 необхідно досягнути повної квитовки файлів $ B,
$ C. Про відсутність незаквитованих файлів повідомити АРМ-1
інформаційним повідомленням з АРМ-2.
7) Етап "Кінець початкових оборотів" - формування файлу
$ Y.001 можна виконувати тільки після отримання дозволу від АРМ-1.
Дозволом буде отримання на АРМ-2 файлу $ I.001, який буде
надано АРМ-1, лише після досягнення повної квитовки всіх файлів
$ B, $ C на АРМ-2 в усіх розрахункових палатах і ЦРП.
8) Після формування файлу $ Y.001 виконувати завершення
банківського дня за звичайною технологією роботи СЕМП НБУ,
включаючи "гаряче" резервування.

2.3. Центральна розрахункова палата:
1) Слідкувати за дотриманням розрахунковими палатами та всіма
учасниками СЕМП регламенту, встановленого на 30.12.2004 року.
2) О 17:00 заблокувати виконання всіх трансакцій в СТП,
встановивши у параметрі "Блокування трансакцій" значення "Y" -
заборонені будь-які початкові трансакції.
3) Після отримання від всіх розрахункових палат інформаційних
повідомлень про відсутність незаквитованих файлів, впевнитися на
АРМ-1 у повній квитовці міжобласних оборотів та у відсутності
незаквитованих файлів $ B, $ C. Надати з АРМ-1 дозвіл всім АРМ-2
на виконання пункту "Кінець початкових оборотів" - файл $ I.001.
Далі виконувати завершення банківського дня за звичайною
технологією роботи СЕМП НБУ.

3. Технологічний регламент роботи СЕМП НБУ
на 31 грудня 2004 року

3.1. ВСІМ учасникам СЕМП:
1) До 13:00 години банки (філії) та установи НБУ можуть
здійснювати розрахунки через СЕМП виключно в межах банку -
юридичної особи та виконувати початкові платежі до територіальних
управлінь НБУ або до ОПЕРУ НБУ.
2) До 13:00 години установи Державного казначейства України
можуть здійснювати розрахунки в СЕМП між установами
Держказначейства та з Національним банком України.
3) Територіальні управління і ОПЕРУ НБУ мають право
здійснювати платежі на всіх учасників СЕМП.
4) Платежі через Систему термінових переказів (СТП) не
виконуються. Дозволено лише встановлення лімітів та блокувань
засобами СТП.
5) О 13:00 годині в СЕМП НБУ буде виконане повне блокування
всіх початкових платежів від всіх категорій учасників СЕМП, крім
територіальних управлінь і ОПЕРУ НБУ.
6) Блокування початкових платежів від територіальних
управлінь і ОПЕРУ НБУ буде виконано лише за умови проведення всіх
операцій Національним банком України.
7) Всі учасники СЕМП повинні забезпечити ПОВНУ КВИТОВКУ
відповідних платежів (файлів $ B).
8) Час припинення приймання всіх файлів від всіх учасників
СЕМП та час початку виконання процедур з завершення банківського
дня на АРМ-2 - формування файлів $ V для учасників СЕМП буде
визначений тільки після виконання Національним банком України всіх
операцій.

3.2. Розрахункові палати:
1) На АРМ-2 після відкриття банківського дня 31.12.2004 р. в
пункті меню "Кінець дня"; "Блокування початкових оборотів"
встановити значення:

------------------------------------------------------------------
| "$ A від ком. банків | - "В межах юр. особи чи до ОПЕРв НБУ" |
| зараз" | |
|------------------------+---------------------------------------|
| "$ A від установ НБУ | - "В межах юр. особи чи до ОПЕРв НБУ" |
| зараз" | |
|------------------------+---------------------------------------|
| "$ A від Казначейства | - "До ОПЕРв НБУ чи Казначейства" |
| зараз" | |
|------------------------+---------------------------------------|
| "Приймати протокольні | - "НІ", |
| звіти ($ Z)" | |
------------------------------------------------------------------

2) О 13:00 в пункті меню "Кінець дня", "Блокування початкових
оборотів" встановити значення:

----------------------------------------------
| "$ A від ком. банків | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|-----------------------+--------------------|
| "$ A від установ НБУ | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|-----------------------+--------------------|
| "$ A від Казначейства | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
----------------------------------------------

3) Починаючи з 13:00, відслідковувати стан незаквитованих
файлів $ B, $ C і при необхідності нагадувати учасникам СЕМП про
обов'язкову квитовку файлів $ B (зведення "нічного" рахунку до
нуля).
4) Розпорядження про виконання блокування початкових від
територіальних управлінь та ОПЕРУ НБУ буде надано окремим
повідомленням від АРМ-1. Після отримання повідомлення від АРМ-1 в
пункті меню "Кінець дня", "Блокування початкових оборотів"
встановити значення:

----------------------------------------------
| "$ A від ОПЕРв зараз" | - "Заборонені всі".|
----------------------------------------------

5) Після цього на АРМ-2 необхідно досягнути повної квитовки
файлів $ B, $ C і про відсутність незаквитованих файлів повідомити
АРМ-1 інформаційним повідомленням з АРМ-2. АРМ-1 надасть дозвіл на
виконання пункту "Кінець початкових оборотів" (Y.001) лише після
повної квитовки всіх файлів $ B, $ C на всіх АРМ-2 в усіх
розрахункових палатах і ЦРП. Дозволом буде отримання файлу $ I.001
на АРМ-2.
7) Етап "Кінець початкових оборотів" - формування файлу
$ Y.001 можна виконувати тільки після отримання файлу $ I.001 від
АРМ-1.
Далі виконувати завершення банківського дня за звичайною
технологією роботи СЕМП НБУ, включаючи "гаряче" резервування.

3.3. Центральна розрахункова палата:
1) Перевірити після початку дня, що виконання всіх трансакцій
через СТП заблоковане - значення параметру "Блокування трансакцій"
дорівнює "Y" (заборонені будь-які початкові трансакції).
2) Слідкувати за дотриманням розрахунковими палатами та всіма
учасниками СЕМП регламенту, встановленого на 31.12.2004 року.
3) Після отримання повідомлення від керівництва Національного
банку про завершення всіх операцій, відправити засобами АРМ-1 всім
розрахунковим палатам розпорядження про блокування платежів від
територіальних управлінь та ОПЕРУ НБУ.
3) Після отримання від всіх розрахункових палат інформаційних
повідомлень про відсутність незаквитованих файлів, перевірити на
АРМ-1 квитовку міжобласних оборотів, відсутність незаквитованих
файлів $ B, $ C та надати всім АРМ-2 файл $ I.001 - дозвіл на
виконання пункту "Кінець початкових оборотів".
Далі виконувати завершення банківського дня за звичайною
технологією роботи СЕМП НБУ.

4. Технологічний регламент роботи СЕМП НБУ
на 4 січня 2005 року

4.1. ОПЕРУ НБУ та територіальним управлінням НБУ:
ОПЕРУ НБУ та територіальним управлінням НБУ до 9:00 години
сформувати та відправити на відповідний АРМ-2 файл $ L.х00 зі
станом коррахунків на 04.01.2005 року.

4.2. ВСІМ учасникам СЕМП:
1) Відкрити банківській день з поточною датою
04.01.2005 року.
2) Міжбанківські платежі в СЕМП (СЕП і СТП) 4 січня 2005 року
не здійснюються.
3) Формування файлів $ K.000 для учасників СЕМП за
04.01.2005 р. буде виконане о 9:00 годині, після отримання на
АРМ-2 файлу $ L.х00 від територіального управління НБУ.
4) Всім учасникам СЕМП отримати файл $ K.000 від АРМ-2.
Банкам (філіям), що мають коррахунки в СЕМП НБУ, та ОПЕРУ
Держказначейства звірити залишок на коррахунку в СЕМП із значенням
коррахунку, що ведеться в САБ установи.
5) Завершення банківського дня на АРМ-2 - формування файлів
$ V для учасників СЕМП буде виконано тільки після отримання
дозволу від керівництва Національного банку на завершення
банківського дня.
6) Банкам (філіям) отримати виписку (файл $ V) від АРМ-2,
звірити залишки на коррахунку з випискою, отриманою від
територіального управління НБУ. Після успішної звірки залишків на
коррахунках можна виконувати роботи по завершенню банківського дня
за 04.01.2005 р. Сформований файл $ Z до АРМ-2 не відправляти.

4.3. Розрахункові палати:
1) До 9:00 години отримати від територіальних управлінь НБУ
файл $ L.000 за 04.01.2005 р. зі станом коррахунків учасників
СЕМП.
2) Після виконання режиму роботи "Початок дня", в пункті меню
"Кінець дня: Блокування початкових оборотів", встановити значення:

----------------------------------------------
| "$ A від ком. банків | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|-----------------------+--------------------|
| "$ A від установ НБУ | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|-----------------------+--------------------|
| "$ A від Казначейства | - "Заборонені всі" |
| зараз" | |
|-----------------------+--------------------|
| "$ A від ОПЕРв зараз" | - "Заборонені всі" |
|-----------------------+--------------------|
| "Приймати протокольні | - "НІ". |
| звіти ($ Z)" | |
----------------------------------------------

3) "Кінець початкових оборотів" - формування файлу $ Y.001
виконувати тільки після отримання файлу $ I.001 від АРМ-1.
Далі виконувати завершення банківського дня за звичайною
технологією роботи СЕМП НБУ, включаючи "гаряче" резервування.

4.4. Центральна розрахункова палата:
1) Перевірити після початку дня, що виконання всіх трансакцій
через СТП заблоковане - значення параметру "Блокування трансакцій"
дорівнює "Y" (заборонені будь-які початкові трансакції).
2) Слідкувати за дотриманням розрахунковими палатами та всіма
учасниками СЕМП регламенту, встановленого на 04.01.2005 року.
3) Файли $ I.001 формувати тільки після отримання дозволу від
керівництва Національного банку на завершення дня.
Далі виконувати завершення банківського дня за звичайною
технологією роботи СЕМП НБУ.
Після архівування банківського дня в СТП необхідно
розблокувати виконання всіх трансакцій, встановивши у параметрі
"Блокування трансакцій" значення " " - немає ніяких обмежень.

5. Технологічний регламент роботи СЕМП НБУ
на 5 січня 2005 року

5 січня 2005 року Система електронних міжбанківських
переказів (система електронних платежів і система термінових
переказів) НБУ та всі учасники СЕМП працюють у звичайному режимі
відповідно до чинного Технологічного регламенту роботи СЕМП НБУ
(лист N 032-055/2030 від 02.12.2004 року).